2017年中注协将持续加强行业监管提高行业诚信水平
2017-04-04 09:31:00   来源：   评论：0 点击：

一是加强上市公司2016年年报审计监管。完善年报审计监管工作制度机制，坚持风险导向监管工作理念，强化事中监控，进一步促进提升上市公司年报审计工作质量。针对资本市场热点和公众关注的问题设计约谈主题，优化约谈方式、流程和时间安排，继续采取当面约谈和书面约谈的方式。加强年报审计跟踪，对未及时报备变更信息的证券所作出提示，对不主动进行前后任注册会计师沟通的证券所列入约谈对象。加强与有关部门在监管政策等方面的沟通合作，与证监会会计部联合举办2017年证券所培训班。

二是组织开展事务所执业质量检查。贯彻落实执业质量检查制度改革精神，完善系统风险检查的程序和方法，改进事务所执业质量评价指标。组织开展证券事务所执业质量检查，改进检查人员选聘机制，进一步提高有经验检查人员、领军人才和优秀检查人员的比例。加大对违规事务所及注册会计师的惩戒力度，加强对被检查事务所的整改帮扶，督促事务所完善内部治理机制和提高风险控制水平。加大对地方注协执业质量检查工作的指导和支持力度，开展监管工作经验交流，编写执业质量检查案例（第五辑），举办省级注协监管人员培训班，提升检查工作水平。

三是提高注册管理服务水平。加大宣传力度，优化工作流程，做好2016年考试全科通过考生入会工作的服务工作。继续以严格检查专职执业为重点开展年检，推动任职资格检查与综合评价工作、执业质量检查共同实施实地核查，提高行业管理工作效能。研究探索以身份证号码为基础构建会员一体化管理服务新模式，拓宽会员服务渠道，指导各地做好非执业会员入会、年检、服务工作。